भारिबैं/2010-11/212
गैबैंपवि.(नीति प्रभा.)कंपरि./201/03.10.42/2010-2011

22 सितंबर 2010

सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ/
अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियाँ

महोदय,

’अपने ग्राहक को जानने’ संबंधी मानदण्ड/’धनशोधन
निवारण’ मानक/’आतंकवाद के वित्तपोषण के खिलाफ संघर्ष’

कृपया उल्लिखित विषय पर 30 अप्रैल 2010 का कंपनी परिपत्र सं. 172 देखें जिसमें धनशोधन निवारण/आतंकवाद के वित्तपोषण के खिलाफ संघर्ष संबंधी रणनीतिक खामियों वाले क्षेत्र ईरान, अंगोला, डेमोक्रेटिक पीपल्स रेपब्लिक आफ कोरिया, इक्वाडोर, इथोपिया, पाकिस्तान, तुर्कमेनिस्तान, साओ टोम तथा प्रिंसिप के संबंध में ब्योरे दिए गए थे।

2. वित्तीय कार्रवाई कार्यदल (FATF) ने उक्त विषय पर 25 जून 2010 को एक बयान (प्रतिलिपि संलग्न) जारी किया है जो धनशोधन निवारण/आतंकवाद के वित्तपोषण के खिलाफ संघर्ष संबंधी रणनीतिक खामियों वाले क्षेत्रों को निम्नवत दो समूहों में विभाजित करता है:

(i) वित्तीय कार्रवाई कार्यदल (FATF) के अधिकारिता क्षेत्र अपने सदस्यों और अन्य अधिकारिता क्षेत्रों से आहवान करते हैं कि वे ऐसे क्षेत्र: ईरान में सतत तथा भारी मात्रा में किए जाने वाले धनशोधन एवं आतंकी वित्त पोषण (ML/FT) से उत्पन्न जोखिमों से अंतर्राष्ट्रीय वित्तीय प्रणाली की सुरक्षा के लिए निरोधक उपाय अमल में लाएं;

(ii) धनशोधन निवारण/आतंकवाद के वित्तपोषण के खिलाफ संघर्ष संबंधी रणनीतिक खामियों वाले

2. अधिकारिता क्षेत्र जिन्होंने वित्तीय कार्रवाई कार्यदल (FATF) द्वारा विकसित/तैयार की गई कार्य योजना के अनुपालन में जून 2010 के अंत तक मुख्य खामियों को दूर करने का वादा नहीं किया है, वित्तीय कार्रवाई कार्यदल (FATF) अपने सदस्यों का आहवान करता है कि वे प्रत्येक अधिकारिता क्षेत्र: डेमोक्रेटिक पीपल्स रेपब्लिक आफ कोरिया, साओ टोम तथा प्रिंसिप से संबंधित खामियों से उत्पन्न होने वाले जोखिमों पर विचार करें/ध्यान दें।

3. सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों /अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियों को सूचित किया जाता है कि वे इन देशों में धनशोधन निवारण /आतंक वाद के खिलाफ संघर्ष (AML/CFT) संबंधी रणनीतिक खामियों से उत्पन्न होने वाले जोखिमों को ध्यान में रखें।

4. गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों के अनुपालन प्रस्तुतकर्ता अधिकारी/प्रधान अधिकारी इस परिपत्र की पावती गैर बैंकिंग पर्यवेक्षण विभाग के उस क्षेत्रीय कार्यालय को प्रस्तुत करें जिसके अधिकारक्षेत्र में गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी/अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनी कार्यरत है।

भवदीय

(उमा सुब्रमणियम)
प्रभारी मुख्य महाप्रबंधक

सं. यथोक्त।