भारिबैं/2010-11/418
ग्राआऋवि.केंका.आरसीबी.एएमएल.सं.9886/07.02.12/2010-11

07 मार्च  2011

अध्यक्ष / मुख्य कार्यपालक अधिकारी
सभी राज्य सहकारी / केंद्रीय सहकारी बैंक

महोदय,

काला-धन शोधन निवारण (एएमएल) / आतंकवाद के
वित्‍तपोषण का प्रतिरोध (सीएफटी) - मानक

कृपया ईरान, डेमोक्रेटिक पिपल्स रिपब्लिक ऑफ कोरिया (डीपीआरके) और साओ टोम तथा प्रिंसिपे में काला-धन शोधन निवारण / आतंकवाद के वित्‍तपोषण का प्रतिरोध प्रणाली में कमियों से उत्पन्न होने वाले जोखिमों के संबंध में 9 अगस्त 2010 का हमारा पत्र ग्राआऋवि.केंका.आरएफ.एएमएल.सं.1643/07.02.12/2010- 11 देखें।

2.  वित्तीय कार्रवाई टास्क फोर्स (एफएटीएफ) ने उक्‍त विषय पर 22 अक्‍तूबर 2010 को पुनः एक वक्‍तव्य (प्रतिलिपि संलग्न)जारी किया है। यह देखा जा सकता है कि उक्‍त वक्‍तव्य में काला-धन शोधन निवारण (एएमएल)/आतंकवाद के वित्‍तपोषण के प्रतिरोध (सीएफटी) की नीतिगत कमियों वाले अधिकार क्षेत्रों को निम्नलिखित प्रकार दो समूहों में विभाजित किया है:

क.  वित्तीय कार्रवाई कार्य-दल (एफ ए टी एफ) की अपेक्षा (कॉल) के अंतर्गत आने वाले सदस्य-क्षेत्र और अन्य क्षेत्र, जिनसे यह अपेक्षा की जाती है कि वे उक्‍त क्षेत्र : ईरान से उत्पन्न होने वाली निरंतर एवं काफी मात्रा की, काले धन शोधन (एमएल) और उग्रवाद के वित्‍तपोषण की जोखिमोंसे अंतरराष्ट्रीय वित्तीय प्रणाली की सुरक्षा करें।

ख.  काला-धन शोधन निवारण/आतंकवाद के वित्‍तपोषण के प्रतिरोध संबंधी नीतिगत कमियों से युक्‍त ऐसे क्षेत्र, जिन्होंने अक्‍तूबर 2010 की स्थिति के अनुसार मुख्य कमियों को दूर करने के लिए वित्‍तीय कार्रवाई कार्य-दल (एफएटीएफ) के साथ विकसित की गई कार्य योजना को कार्यान्वित करने के लिए प्रतिबद् धता नहीं दर्शाई है। एफ ए टी एफ अपने सदस्यों से अनुरोध करता है कि वे निम्नलिखित में से प्रत्येक क्षेत्र से संबद् ध कमियों से उत्पन्न होने वाली जोखिमों पर विचार करें : डेमोक्रेटिक पिपल्स रिपब्लिक ऑफ कोरिया (डीपीआरके) ।

3.  सभी बैंकों को तदनुसार सूचित किया जाता है कि वे इन देशों / क्षेत्रों के व्यक्‍तियों (जिनमें विधिक व्यक्‍ति और अन्य वित्‍तीय संस्थाँए भी शामिल हैं) के साथ कारोबारी संबंध बनाते समय और लेनदेन करते समय इन देशों की एएमएल/सीएफटी प्रणाली में पायी गयी कमियों से उत्पन्न होनेवाले जोखिमों को ध्यान में रखें।

4.  कृपया बैंक के प्रधान अधिकारी को सूचित करें कि हमारे संबंधित क्षेत्रीय कार्यालय को इस परिपत्र की प्राप्ति सूचना दें।

भवदीय,

(बी. पी. विजयेन्द्र)
मुख्य महाप्रबंधक

अनुलग्नक : यथोक्‍त