भारिबैं/2011-12/196
गैबैंपवि.कंपरि.नीति.प्रभा सं:244/03.10.42/2011-12

22 सितम्बर 2011

सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियां /
अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियां

महोदय,

धनशोधन निवारण (AML) / आतंकवाद के वित्तपोषण (CFT) के खिलाफ संघर्ष

कृपया धनशोधन निवारण" मानक " / आतंकवाद के वित्तपोषण के खिलाफ संघर्ष  पर 04 मई 2011 का कंपनी परिपत्र संख्या: 218 का अवलोकन करें जिसमें  धनशोधन निवारण / आंतकवाद के वित्तपोषण के खिलाफ संघर्ष संबंधी रणनीतिक खामियों वाले क्षेत्र ईरान, अंगोला, डेमोक्रेटिक पीपल्स रेपब्लिक ऑफ कोरिया (DPRK) , इक्वाडोर, इथोपिया, पाकिस्तान, तुर्कमेनिस्तान, साओ टोम तथा प्रिंसिप के संबंध में ब्योरे दिए गए थे.

2. वित्तीय कार्रवाई कार्यदल (FATF) ने उक्त विषय पर 24 जून 2011 को अतिरिक्त एक बयान (प्रतिलिपि संलग्न) जारी किया है जो अपने सदस्यों और अन्य अधिकारिता क्षेत्रों से आह्वान करते है कि वे  ईरान तथा डेमोक्रेटिक पीपल्स रेपब्लिक ऑफ कोरिया (DPRK)  में सतत तथा भारी मात्रा में किए जाने वाले धनशोधन एंव आंतकी वित्त पोषण (ML/FT) से उतपन्न जोखिमों से अंतराष्ट्रीय वित्तीय प्रणाली की सुरक्षा के लिए निरोधक उपाय को अमल में लाएं.

3. यह परामर्श वित्तीय संस्थानों को ईरान के साथ विधिसंगत व्यापार और कारोबारी लेनदेन से प्रतिबंधित नहीं करता है.

4. वित्तीय कार्रवाई टास्क फोर्स (एफएटीएफ) ने ऐसे क्षेत्रों की भी पहचान की है जिनमें धन शोधन निवारण /आतंकवाद के वित्तपोषण के प्रतिरोध संबंधी नीतिगत कमियाँ हैं तथा जिन्होंने प्रमुख कमियों को दूर करने के लिए एफएटीएफ के साथ विकसित कार्य नीति को कार्यान्वित करने के प्रति प्रतिबध्दता नहीं दर्शायी है । एफएटीएफ अपने सदस्यों से अनुरोध करता है कि वे निम्नलिखित में से प्रत्येक क्षेत्र से जुड़ी कमियों से उत्पन्न जोखिम पर विचार करें : बोलिविया , क्यूबा, इथिओपिया, केन्या, म्यानमार, श्रीलंका और सीरिया, टर्की ।

5. सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों (अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियों सहित )  को सूचित किया जाता है कि वे इन देशो के साथ / सीमा क्षेत्र में किसी व्यक्ति से (कानूनी संस्थान तथा अन्य वित्तीय संस्थान सहित) कारोबारी संबंध तथा विनियम करते समय धनशोधन निवारण/ आंतकवाद के खिलाफ संघर्ष (AML/CFT) संबंधी रणनीतिक खामियों से उत्पन्न होने वाले जोखिमों को ध्यान में रखें.

भवदीया,

(डॉ तुली राय)
उप महाप्रबंधक

संलग्न : यथोपरि.