विनियमन गैर-बैंकिंग

PMLA, 2002 - Obligations of NBFCs

RBI-2005-06/352 DNBS(PD). CC 68 /03.10.042/2005-06 April 5, 2006ToAll Non-Banking Financial Companies, Miscellaneous Non-Banking Companies, and Residuary Non-Banking CompaniesDear Sir, 'Prevention of Money Laundering Act, 2002 - Obligations of NBFCs in terms of Rules notified thereunder’ Please refer to our circular DNBS(PD).CC No. 48/10.042/2004-05 dated February 21, 2005 on the 'Know Your Customer' guidelines enclosing therewith the guidelines issued by Department o

RBI-2005-06/352 DNBS(PD). CC 68 /03.10.042/2005-06 April 5, 2006ToAll Non-Banking Financial Companies, Miscellaneous Non-Banking Companies, and Residuary Non-Banking CompaniesDear Sir, 'Prevention of Money Laundering Act, 2002 - Obligations of NBFCs in terms of Rules notified thereunder’ Please refer to our circular DNBS(PD).CC No. 48/10.042/2004-05 dated February 21, 2005 on the 'Know Your Customer' guidelines enclosing therewith the guidelines issued by Department o

PMLA, 2002 - Obligations of NBFCs

जनता से जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली/जनता की जमाराशियों की गैर धारक तथा 100 करोड़ रुपये व अधिक की परिसंपत्तियों वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों के महत्वपूर्ण वित्तीय मानकों के सं

भारिबैं/2005-06/349 गै बैं प वि. कनिप्र घ्. कंपरिपत्र सं./ 67 /21.05.15/2005-2006 5 अप्रैल 2006 जनता से जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली/जनता की जमाराशियों की गैर धारक सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँप्रिय महोदयजनता से जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली/जनता की जमाराशियों की गैर धारक तथा 100 करोड़ रुपये व अधिक की परिसंपत्तियों वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों के महत्वपूर्ण वित्तीय मानकों के संबंध में मासिक विवरणी कृपया आप 6 सितंबर 2005 के हमारे परिपत्र गैबैंपवि.(पंनिप्र) सं. 57/

भारिबैं/2005-06/349 गै बैं प वि. कनिप्र घ्. कंपरिपत्र सं./ 67 /21.05.15/2005-2006 5 अप्रैल 2006 जनता से जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली/जनता की जमाराशियों की गैर धारक सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँप्रिय महोदयजनता से जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली/जनता की जमाराशियों की गैर धारक तथा 100 करोड़ रुपये व अधिक की परिसंपत्तियों वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों के महत्वपूर्ण वित्तीय मानकों के संबंध में मासिक विवरणी कृपया आप 6 सितंबर 2005 के हमारे परिपत्र गैबैंपवि.(पंनिप्र) सं. 57/

जनता से जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली/जनता की जमाराशियों की गैर धारक तथा 100 करोड़ रुपये व अधिक की परिसंपत्तियों वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों के महत्वपूर्ण वित्तीय मानकों के सं

Maintenance of directed investments by RNBCs- Clarification

RBI/2005-06/348 DNBS (PD) CC.No. 66 / 04.18.001 /2005-06 April 04, 2006 To Residuary Non-Banking Companies (RNBCs) Dear Sirs, Maintenance of directed investments by RNBCs- Clarification Please refer to Circular No.: DNBS (PD) CC.No.65/04.18.001/2005-06 dated March 31, 2006 on the captioned subject. 2.In the above circular paragraph 5 (c) the words in brackets "i.e. incremental ALD" may be omitted. Yours faithfully, (P. Krishnamurthy)

RBI/2005-06/348 DNBS (PD) CC.No. 66 / 04.18.001 /2005-06 April 04, 2006 To Residuary Non-Banking Companies (RNBCs) Dear Sirs, Maintenance of directed investments by RNBCs- Clarification Please refer to Circular No.: DNBS (PD) CC.No.65/04.18.001/2005-06 dated March 31, 2006 on the captioned subject. 2.In the above circular paragraph 5 (c) the words in brackets "i.e. incremental ALD" may be omitted. Yours faithfully, (P. Krishnamurthy)

Maintenance of directed investments by RNBCs- Clarification

Maintenance of directed investments by RNBCs

RBI / 2005-06 / 345 DNBS (PD) CC.No. 65 / 04.18.001 /2005-06 March 31, 2006 To, Residuary Non-Banking Companies (RNBCs) Dear Sirs, Maintenance of directed investments by RNBCs Please refer to Circular No.: DNBS (PD) CC.No.40/02.01/2003-04 dated 22.6.2004 on the captioned subject. 2. As a measure of security for depositors of Residuary Non-Banking Companies (RNBCs), in terms of the Residuary Non-Banking Companies (Reserve Bank) Directions 1987 (RNBC Directions) contain

RBI / 2005-06 / 345 DNBS (PD) CC.No. 65 / 04.18.001 /2005-06 March 31, 2006 To, Residuary Non-Banking Companies (RNBCs) Dear Sirs, Maintenance of directed investments by RNBCs Please refer to Circular No.: DNBS (PD) CC.No.40/02.01/2003-04 dated 22.6.2004 on the captioned subject. 2. As a measure of security for depositors of Residuary Non-Banking Companies (RNBCs), in terms of the Residuary Non-Banking Companies (Reserve Bank) Directions 1987 (RNBC Directions) contain

Maintenance of directed investments by RNBCs

अपने ग्राहक को जानें संबंधी मार्गदर्शी सिद्धांत-ऐंटी मनी लांडरिंग स्टैंडर्ड्स (काले धन को वैध बनाने पर रोक संबंधी मानक)

भारिबैं/2005-06/317 गैबैंपवि.केंका.नीति प्रभाग सं. 64 /03.10.042/2005-06 7 मार्च 2006सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ, विविध गैर बैंकिंग कंपनियाँ और अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियाँ,प्रिय महोदय/महोदया "अपने ग्राहक को जानें "संबंधी मार्गदर्शी सिद्धांत-ऐंटी मनी लांडरिंग स्टैंडर्ड्स (काले धन को वैध बनाने पर रोक संबंधी मानक )कृपया आप उपर्युक्त विषय पर 21 फरवरी 2005 का हमारा परिपत्र सं. गैबैंपवि.(नीति प्रभाग) कंपरि.48 / 10.42/ 2004-05 देखें। उल्लिखित परिपत्र में गैर बैंकिंग वि

भारिबैं/2005-06/317 गैबैंपवि.केंका.नीति प्रभाग सं. 64 /03.10.042/2005-06 7 मार्च 2006सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ, विविध गैर बैंकिंग कंपनियाँ और अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियाँ,प्रिय महोदय/महोदया "अपने ग्राहक को जानें "संबंधी मार्गदर्शी सिद्धांत-ऐंटी मनी लांडरिंग स्टैंडर्ड्स (काले धन को वैध बनाने पर रोक संबंधी मानक )कृपया आप उपर्युक्त विषय पर 21 फरवरी 2005 का हमारा परिपत्र सं. गैबैंपवि.(नीति प्रभाग) कंपरि.48 / 10.42/ 2004-05 देखें। उल्लिखित परिपत्र में गैर बैंकिंग वि

अपने ग्राहक को जानें संबंधी मार्गदर्शी सिद्धांत-ऐंटी मनी लांडरिंग स्टैंडर्ड्स (काले धन को वैध बनाने पर रोक संबंधी मानक)

Prior Public Notice about change in control/management

RBI/2005-06/285 DNBS (PD) C.C. No. 63 / 02.02 / 2005-06 January 24, 2006 To, All Non-Banking Financial Companies (NBFCs), Including Residuary Non-Banking Companies (RNBCs) Dear Sirs, Prior Public Notice about change in control/management In terms of paragraph 2(b) of the Company Circular DNBS (PD) CC.No.11/02.01/99-2000 dated November 15, 1999 read with paragraph 5(iii) (a) of the Company Circular DNBS (PD) CC, No.12/02.01./99-2000 dated January 13, 2000, all NBFCs (D

RBI/2005-06/285 DNBS (PD) C.C. No. 63 / 02.02 / 2005-06 January 24, 2006 To, All Non-Banking Financial Companies (NBFCs), Including Residuary Non-Banking Companies (RNBCs) Dear Sirs, Prior Public Notice about change in control/management In terms of paragraph 2(b) of the Company Circular DNBS (PD) CC.No.11/02.01/99-2000 dated November 15, 1999 read with paragraph 5(iii) (a) of the Company Circular DNBS (PD) CC, No.12/02.01./99-2000 dated January 13, 2000, all NBFCs (D

Prior Public Notice about change in control/management

Submission of returns by MNBCs

Submission of returns by MNBCs

50 करोड़ रुपये और अधिक की जनता की जमाराशियों/ जमाराशियों वाली कंपनियों के सांविधिक लेखापरीक्षकों की लेखापरीक्षा फर्म के भागीदारों का आवर्तन

भारिबैं./2005-2006/232 गैबैंपवि. (नीति प्रभाग)कंपरि.सं./61/02.82/2005-2006 12 दिसंबर 2005प्रबंध निदेशक [50 करोड़ रुपये और अधिक की जनता की जमाराशियों/ जमाराशियों वाली सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ जिनमें अवशिष्ट गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ शामिल हैं] प्रिय महोदय  50 करोड़ रुपये और अधिक की जनता की जमाराशियों/ जमाराशियों वाली कंपनियों के सांविधिक लेखापरीक्षकों की लेखापरीक्षा फर्म के भागीदारों का आवर्तन विगत कुछ वर्षोंं में अच्छे कंपनी नियंत्रण (गुड कारपोरेट गवर्

भारिबैं./2005-2006/232 गैबैंपवि. (नीति प्रभाग)कंपरि.सं./61/02.82/2005-2006 12 दिसंबर 2005प्रबंध निदेशक [50 करोड़ रुपये और अधिक की जनता की जमाराशियों/ जमाराशियों वाली सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ जिनमें अवशिष्ट गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ शामिल हैं] प्रिय महोदय  50 करोड़ रुपये और अधिक की जनता की जमाराशियों/ जमाराशियों वाली कंपनियों के सांविधिक लेखापरीक्षकों की लेखापरीक्षा फर्म के भागीदारों का आवर्तन विगत कुछ वर्षोंं में अच्छे कंपनी नियंत्रण (गुड कारपोरेट गवर्

50 करोड़ रुपये और अधिक की जनता की जमाराशियों/ जमाराशियों वाली कंपनियों के सांविधिक लेखापरीक्षकों की लेखापरीक्षा फर्म के भागीदारों का आवर्तन

जनता की जमाराशियों या जमाराशियों की परिपक्वतापूर्व अदायगी

भारिबैं/2005-2006/231 गैबैंपवि. (नीति प्रभाग)कं.परि.सं./ 60 /02.01. /2005-2006 9 दिसंबर 2005सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ, विविध गैर बैंकिंग कंपनियाँ और अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियाँं प्रिय महोदय जनता की जमाराशियों या जमाराशियों की परिपक्वतापूर्व अदायगी कृपया आप उपर्युक्त विषय पर 5 अक्तूबर 2004 के हमारे परिपत्र सं. गैबैंपवि.(नीति प्रभाग) कं.परि. सं. 44/02.01/2004-2005 का अवलोकन करें। उल्लिखित परिपत्र के पैराग्राफ 3(5) में यह विहित है कि एकमात्र/जमाकर्ताओं में से जिस

भारिबैं/2005-2006/231 गैबैंपवि. (नीति प्रभाग)कं.परि.सं./ 60 /02.01. /2005-2006 9 दिसंबर 2005सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ, विविध गैर बैंकिंग कंपनियाँ और अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियाँं प्रिय महोदय जनता की जमाराशियों या जमाराशियों की परिपक्वतापूर्व अदायगी कृपया आप उपर्युक्त विषय पर 5 अक्तूबर 2004 के हमारे परिपत्र सं. गैबैंपवि.(नीति प्रभाग) कं.परि. सं. 44/02.01/2004-2005 का अवलोकन करें। उल्लिखित परिपत्र के पैराग्राफ 3(5) में यह विहित है कि एकमात्र/जमाकर्ताओं में से जिस

जनता की जमाराशियों या जमाराशियों की परिपक्वतापूर्व अदायगी

धोखाधड़ी -गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों में धोखाधड़ी रोकने की निगरानी के लिए भावी दृष्टिकोण

भारिबैं/2005-06/ 190 गैबैंपवि. नीप्र. सीसी/ 59 /03.10.42 /2005-2006 26 अक्तूबर 2005जमा स्वीकारनेवाली सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ (अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियाें सहित) प्रिय महोदय धोखाधड़ी - गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों में धोखाधड़ी रोकने की निगरानी के लिए भावी दृष्टिकोण आपको ज्ञात ही होगा कि भारतीय रिज़र्व बैंक में 1 जून 2004 से ’धोखाधड़ी निरोधक निगरानी कक्ष’ ने कार्य करना प्रारंभ कर दिया है। यह कक्ष वाणिज्य बैंकों, वित्तीय संस्थाओं, प्राथमिक(शहरी) सहकारी बैंकों,

भारिबैं/2005-06/ 190 गैबैंपवि. नीप्र. सीसी/ 59 /03.10.42 /2005-2006 26 अक्तूबर 2005जमा स्वीकारनेवाली सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ (अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियाें सहित) प्रिय महोदय धोखाधड़ी - गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों में धोखाधड़ी रोकने की निगरानी के लिए भावी दृष्टिकोण आपको ज्ञात ही होगा कि भारतीय रिज़र्व बैंक में 1 जून 2004 से ’धोखाधड़ी निरोधक निगरानी कक्ष’ ने कार्य करना प्रारंभ कर दिया है। यह कक्ष वाणिज्य बैंकों, वित्तीय संस्थाओं, प्राथमिक(शहरी) सहकारी बैंकों,

धोखाधड़ी -गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों में धोखाधड़ी रोकने की निगरानी के लिए भावी दृष्टिकोण