विनियमन गैर-बैंकिंग

Reporting of information / data relating to Cash and Suspicious Transactions to the Director, Financial Intelligence Unit-India (FIU-IND)

RBI/2013-14/569 DNBS(PD).CC. No.375 /03.10.42 /2013-14 April 22 , 2014 All Non Banking Financial Companies Dear Sir, Reporting of information / data relating to Cash and Suspicious Transactions to the Director, Financial Intelligence Unit-India (FIU-IND) Please refer to the circular DNBS.(PD).CC.No.339/03.10.42/2013-14 dated July 1, 2013 [ para III (17)] on the above subject. 2. In terms of the extant instructions, NBFCs are required to report information / data relat

RBI/2013-14/569 DNBS(PD).CC. No.375 /03.10.42 /2013-14 April 22 , 2014 All Non Banking Financial Companies Dear Sir, Reporting of information / data relating to Cash and Suspicious Transactions to the Director, Financial Intelligence Unit-India (FIU-IND) Please refer to the circular DNBS.(PD).CC.No.339/03.10.42/2013-14 dated July 1, 2013 [ para III (17)] on the above subject. 2. In terms of the extant instructions, NBFCs are required to report information / data relat

Reporting of information / data relating to Cash and Suspicious Transactions to the Director, Financial Intelligence Unit-India (FIU-IND)

वैकल्पिक निवेश निधि के माध्यम से निवेश – एनबीएफसी का एनओएफ गणना के संबंध में स्पष्टिकरण

भारिबैं/2013-14/554गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 373/03.10.001/2013-14 7 अप्रैल 2014 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी (एनबीएफसी) महोदय, वैकल्पिक निवेश निधि के माध्यम से निवेश – एनबीएफसी का एनओएफ गणना के संबंध में स्पष्टिकरण भारतीय रिज़र्व बैंक अधिनियम,1934 की धारा 45झक के अनुसार, एनबीएफसी का निवल स्वाधिकृत निधि (एनओएफ) से अर्थ है- (ए) कंपनी के नवीनतम तुलन पत्र में प्रकट किया गया चुकता इक्विटी पूंजी और निर्बंध आरक्षित निधि का वह योग जो - (i) हानि का संचिर शेषराशि; (ii) आस्थगित

भारिबैं/2013-14/554गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 373/03.10.001/2013-14 7 अप्रैल 2014 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी (एनबीएफसी) महोदय, वैकल्पिक निवेश निधि के माध्यम से निवेश – एनबीएफसी का एनओएफ गणना के संबंध में स्पष्टिकरण भारतीय रिज़र्व बैंक अधिनियम,1934 की धारा 45झक के अनुसार, एनबीएफसी का निवल स्वाधिकृत निधि (एनओएफ) से अर्थ है- (ए) कंपनी के नवीनतम तुलन पत्र में प्रकट किया गया चुकता इक्विटी पूंजी और निर्बंध आरक्षित निधि का वह योग जो - (i) हानि का संचिर शेषराशि; (ii) आस्थगित

वैकल्पिक निवेश निधि के माध्यम से निवेश – एनबीएफसी का एनओएफ गणना के संबंध में स्पष्टिकरण

गैर-परिचालनात्मक वित्तीय होल्डिंग कंपनी (एनओएफएचसी) का पंजीकरण

भारिबैं/2013-14/558गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 374/03.10.001/2013-14 07 अप्रैल 2014 संबंधित वित्तीय संस्थान महोदय, गैर-परिचालनात्मक वित्तीय होल्डिंग कंपनी (एनओएफएचसी) का पंजीकरण कृपया 22 फरवरी 2013 का प्रेस विज्ञप्ति सं. 2012-2013/1421 के माध्यम से बैंकिंग परिचालन और विकास विभाग (डीबीओडी) द्वारा जारी ‘निजी क्षेत्र में नए बैंकों को लाइसेंस प्रदान करने के लिए दिशानिदेश’ का अवलोकन करें। दिशानिर्देशों में अन्य बातों के साथ साथ यह कहा गया है कि प्रवर्तक/प्रवर्तक समूह को केवल

भारिबैं/2013-14/558गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 374/03.10.001/2013-14 07 अप्रैल 2014 संबंधित वित्तीय संस्थान महोदय, गैर-परिचालनात्मक वित्तीय होल्डिंग कंपनी (एनओएफएचसी) का पंजीकरण कृपया 22 फरवरी 2013 का प्रेस विज्ञप्ति सं. 2012-2013/1421 के माध्यम से बैंकिंग परिचालन और विकास विभाग (डीबीओडी) द्वारा जारी ‘निजी क्षेत्र में नए बैंकों को लाइसेंस प्रदान करने के लिए दिशानिदेश’ का अवलोकन करें। दिशानिर्देशों में अन्य बातों के साथ साथ यह कहा गया है कि प्रवर्तक/प्रवर्तक समूह को केवल

गैर-परिचालनात्मक वित्तीय होल्डिंग कंपनी (एनओएफएचसी) का पंजीकरण

प्रतिभूतिकरण लेनदेन पर जारी दिशानिदेश का संशोधन- ऋण वर्धन/वृद्धि का पुनर्निर्धारण

भारिबैं/2013-14/529 गैबैंपवि.नीप्र.सं.372/3.10.01/2013-14 24 मार्च 2014 सभी एनबीएफसी- प्राथमिक व्यापारी (पीडी) को छोड़कर महोदय, प्रतिभूतिकरण लेनदेन पर जारी दिशानिदेश का संशोधन- ऋण वर्धन/वृद्धि का पुनर्निर्धारण कृपया 21 अगस्त 2012 का कंपनी परिपत्र गैबैंपवि.नीप्र.सं.301/03.10.01/2012-13 का संदर्भ ले जिसमें यह कहा गया था कि प्रतिभूतिकरण लेनदेन के मामलों में ऋण वर्धन/वृद्धि पर यथा समय अलग परिपत्र जारी किया जाएगा। 2. इसके बाद बैंक द्वारा ऋण वर्धन/वृद्धि का पुनर्निधारण पर 1

भारिबैं/2013-14/529 गैबैंपवि.नीप्र.सं.372/3.10.01/2013-14 24 मार्च 2014 सभी एनबीएफसी- प्राथमिक व्यापारी (पीडी) को छोड़कर महोदय, प्रतिभूतिकरण लेनदेन पर जारी दिशानिदेश का संशोधन- ऋण वर्धन/वृद्धि का पुनर्निर्धारण कृपया 21 अगस्त 2012 का कंपनी परिपत्र गैबैंपवि.नीप्र.सं.301/03.10.01/2012-13 का संदर्भ ले जिसमें यह कहा गया था कि प्रतिभूतिकरण लेनदेन के मामलों में ऋण वर्धन/वृद्धि पर यथा समय अलग परिपत्र जारी किया जाएगा। 2. इसके बाद बैंक द्वारा ऋण वर्धन/वृद्धि का पुनर्निधारण पर 1

प्रतिभूतिकरण लेनदेन पर जारी दिशानिदेश का संशोधन- ऋण वर्धन/वृद्धि का पुनर्निर्धारण

वित्तीय संकटग्रस्तता की शुरू में ही पहचान, समाधान हेतु तत्काल उपाय और उधारदाताओं हेतु उचित वसूली: अर्थ व्यवस्था में संकटग्रस्त परिसंपत्तियों को पुनर्जाग्रित करने के लिए संरचना

भारिबैं/2013-14/528गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 371/03.05.02/2013-14 21 मार्च 2014 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी (एनबीएफसी) महोदय, वित्तीय संकटग्रस्तता की शुरू में ही पहचान, समाधान हेतु तत्काल उपाय और उधारदाताओं हेतु उचित वसूली: अर्थ व्यवस्था में संकटग्रस्त परिसंपत्तियों को पुनर्जाग्रित करने के लिए संरचना कृपया भारतीय रिज़र्व बैंक द्वारा 30 जनवरी 2014 को जारी अर्थ व्यवस्था में संकटग्रस्त परिसंपत्तियों को पुनर्जाग्रित करने के लिए संरचना (संरचना) का अवलोकन करें। संरचना 1 अप्

भारिबैं/2013-14/528गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 371/03.05.02/2013-14 21 मार्च 2014 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी (एनबीएफसी) महोदय, वित्तीय संकटग्रस्तता की शुरू में ही पहचान, समाधान हेतु तत्काल उपाय और उधारदाताओं हेतु उचित वसूली: अर्थ व्यवस्था में संकटग्रस्त परिसंपत्तियों को पुनर्जाग्रित करने के लिए संरचना कृपया भारतीय रिज़र्व बैंक द्वारा 30 जनवरी 2014 को जारी अर्थ व्यवस्था में संकटग्रस्त परिसंपत्तियों को पुनर्जाग्रित करने के लिए संरचना (संरचना) का अवलोकन करें। संरचना 1 अप्

वित्तीय संकटग्रस्तता की शुरू में ही पहचान, समाधान हेतु तत्काल उपाय और उधारदाताओं हेतु उचित वसूली: अर्थ व्यवस्था में संकटग्रस्त परिसंपत्तियों को पुनर्जाग्रित करने के लिए संरचना

धन शोधन निवारण (एएमएल) / आतंकवाद के वित्तपोषण का प्रतिरोध (सीएफटी) - मानक

भारिबैं/2013-14/524 गैबैंपवि(नीप्र) कंपरि.सं: 370 /03.10.42/2013-14 19, मार्च 2014 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियां /अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियां महोदय/महोदया धन शोधन निवारण (एएमएल) / आतंकवाद के वित्तपोषण का प्रतिरोध (सीएफटी) - मानक कृपया कुछ क्षेत्रों में एएमएल/सीएफटी प्रणाली में पायी गयी कमियों से उत्पन्न होने वाले जोखिमों पर 1 जनवरी 2014 का परिपत्र गैबैंपवि (नीप्र) कंपरि.सं:364/03.10.42/2013-14 का संदर्भ लें। 2. वित्तीय कार्रवाई टास्क फोर्स (एफएटीएफ) ने उक्त विषय प

भारिबैं/2013-14/524 गैबैंपवि(नीप्र) कंपरि.सं: 370 /03.10.42/2013-14 19, मार्च 2014 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियां /अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियां महोदय/महोदया धन शोधन निवारण (एएमएल) / आतंकवाद के वित्तपोषण का प्रतिरोध (सीएफटी) - मानक कृपया कुछ क्षेत्रों में एएमएल/सीएफटी प्रणाली में पायी गयी कमियों से उत्पन्न होने वाले जोखिमों पर 1 जनवरी 2014 का परिपत्र गैबैंपवि (नीप्र) कंपरि.सं:364/03.10.42/2013-14 का संदर्भ लें। 2. वित्तीय कार्रवाई टास्क फोर्स (एफएटीएफ) ने उक्त विषय प

धन शोधन निवारण (एएमएल) / आतंकवाद के वित्तपोषण का प्रतिरोध (सीएफटी) - मानक

पुनर्निमाण वित्त समर्थन – निवेशकों द्वारा भागीदारी

भारिबैं/2013-2014/522 गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं.36/SCRC/26.03.001/2013-2014 19 मार्च 2014 अध्यक्ष/प्रबंध निदेशक/मुख्य कार्यकारी अधिकारी सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनी/पुनर्निमाण कंपनी महोदय, पुनर्निमाण वित्त समर्थन – निवेशकों द्वारा भागीदारी कृपया 23 अप्रैल 2003 का “प्रतिभूतिकरण कंपनी तथा पुनर्निमाण कंपनी (रिज़र्व बैंक) दिशानिदेश तथा निदेश, 2003” (इसके बाद इसे निदेश कहा जाएगा) तथा 22 अप्रैल 2009 का कंपनी परिपत्र गैबैंपवि.नीप्र (एससी/आरसी) कंपरि सं. 13/ 26.03.001/2008-09

भारिबैं/2013-2014/522 गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं.36/SCRC/26.03.001/2013-2014 19 मार्च 2014 अध्यक्ष/प्रबंध निदेशक/मुख्य कार्यकारी अधिकारी सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनी/पुनर्निमाण कंपनी महोदय, पुनर्निमाण वित्त समर्थन – निवेशकों द्वारा भागीदारी कृपया 23 अप्रैल 2003 का “प्रतिभूतिकरण कंपनी तथा पुनर्निमाण कंपनी (रिज़र्व बैंक) दिशानिदेश तथा निदेश, 2003” (इसके बाद इसे निदेश कहा जाएगा) तथा 22 अप्रैल 2009 का कंपनी परिपत्र गैबैंपवि.नीप्र (एससी/आरसी) कंपरि सं. 13/ 26.03.001/2008-09

पुनर्निमाण वित्त समर्थन – निवेशकों द्वारा भागीदारी

एससी/आरसी द्वारा चूककर्ताओं से आस्तियों की वापसी खरीद तथा प्रायोजक बैंकों से एससी/आरसी द्वारा आस्तियों का अधिग्रहण

भारिबैं/2013-2014/523 गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं.37/ एससीआरसी/26.03.001/2013-2014 19 मार्च 2014 अध्यक्ष/प्रबंध निदेशक/मुख्य कार्यकारी अधिकारी सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनी/पुनर्निमाण कंपनी महोदय, एससी/आरसी द्वारा चूककर्ताओं से आस्तियों की वापसी खरीद तथा प्रायोजक बैंकों से एससी/आरसी द्वारा आस्तियों का अधिग्रहण कृपया 23 अप्रैल 2003 का “प्रतिभूतिकरण कंपनी तथा पुनर्निमाण कंपनी (रिज़र्व बैंक) दिशानिदेश तथा निदेश, 2003” का अवलोकन करें (इसके बाद इसे निदेश कहा जाएगा)। 2. 30 जनवर

भारिबैं/2013-2014/523 गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं.37/ एससीआरसी/26.03.001/2013-2014 19 मार्च 2014 अध्यक्ष/प्रबंध निदेशक/मुख्य कार्यकारी अधिकारी सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनी/पुनर्निमाण कंपनी महोदय, एससी/आरसी द्वारा चूककर्ताओं से आस्तियों की वापसी खरीद तथा प्रायोजक बैंकों से एससी/आरसी द्वारा आस्तियों का अधिग्रहण कृपया 23 अप्रैल 2003 का “प्रतिभूतिकरण कंपनी तथा पुनर्निमाण कंपनी (रिज़र्व बैंक) दिशानिदेश तथा निदेश, 2003” का अवलोकन करें (इसके बाद इसे निदेश कहा जाएगा)। 2. 30 जनवर

एससी/आरसी द्वारा चूककर्ताओं से आस्तियों की वापसी खरीद तथा प्रायोजक बैंकों से एससी/आरसी द्वारा आस्तियों का अधिग्रहण

‘गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी – लघु वित्त संस्था’ (एनबीएफसी-एमएफआई) –दिशानिदेश – “ऋण का मूल्य निर्धारण” में संशोधन

भारिबैं/2013-14/482 गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 369/03.10.038/2013-14 7 फरवरी 2014 सभी एनबीएससी-एमएफआई महोदय, ‘गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी – लघु वित्त संस्था’ (एनबीएफसी-एमएफआई) –दिशानिदेश – “ऋण का मूल्य निर्धारण” में संशोधन कृपया 3 अगस्त 2012 का परिपत्र गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 300/03.10.38/2012-13 के पैराग्राफ 6 का अवलोकन करें जिसमें अन्य बातों के साथ साथ 02 दिसम्बर 2011 की अधिसूचना गैबैंपवि.नीप्र.सं. 234/मुमप्र(यूएस)-2011 में विनिर्दिष्ट “ ऋण का मूल्यांकन” से संबंधित प्र

भारिबैं/2013-14/482 गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 369/03.10.038/2013-14 7 फरवरी 2014 सभी एनबीएससी-एमएफआई महोदय, ‘गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी – लघु वित्त संस्था’ (एनबीएफसी-एमएफआई) –दिशानिदेश – “ऋण का मूल्य निर्धारण” में संशोधन कृपया 3 अगस्त 2012 का परिपत्र गैबैंपवि(नीप्र)कंपरि.सं. 300/03.10.38/2012-13 के पैराग्राफ 6 का अवलोकन करें जिसमें अन्य बातों के साथ साथ 02 दिसम्बर 2011 की अधिसूचना गैबैंपवि.नीप्र.सं. 234/मुमप्र(यूएस)-2011 में विनिर्दिष्ट “ ऋण का मूल्यांकन” से संबंधित प्र

‘गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनी – लघु वित्त संस्था’ (एनबीएफसी-एमएफआई) –दिशानिदेश – “ऋण का मूल्य निर्धारण” में संशोधन

Prepaid Payment Instruments issued by Non-Banking Institutions

RBI/2013-14/461 DNBS(PD).CC. No 368 /03.10.01 /2013-14 January 24 , 2014 All Non Banking Financial Companies Dear Sirs, Prepaid Payment Instruments issued by Non-Banking Institutions Non–banking institutions (NBIs) are allowed to issue prepaid payment instruments (PPIs) and collect money in this behalf from the customers, subject to authorisation under the Payment and Settlement Systems Act (PSS Act), 2007. As this function involves providing payment service, and is r

RBI/2013-14/461 DNBS(PD).CC. No 368 /03.10.01 /2013-14 January 24 , 2014 All Non Banking Financial Companies Dear Sirs, Prepaid Payment Instruments issued by Non-Banking Institutions Non–banking institutions (NBIs) are allowed to issue prepaid payment instruments (PPIs) and collect money in this behalf from the customers, subject to authorisation under the Payment and Settlement Systems Act (PSS Act), 2007. As this function involves providing payment service, and is r

Prepaid Payment Instruments issued by Non-Banking Institutions